零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票(pi1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米ào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米p>

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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