零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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