在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dì中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名ng)第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查(chá)等方式(shì)对个(gè)别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风(中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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